Um plano de auditoria gerencia os detalhes do processo de auditoria de caso de sua concepção inicial à conclusão. Ao criar um plano de auditoria, o coordenador da auditoria deve especificar qual tipo de caso será auditorado, por exemplo, casos de investigação de serviços de apoio à criança. Os tipos de casos disponíveis para auditoria devem ser configurados no aplicativo de administração antes de um plano de auditoria poder ser criado.
Juntamente com a identificação do tipo de caso que será auditorado, o propósito da auditoria, por exemplo, uma revisão de controle de qualidade, a prioridade, as áreas de foco e o nível de envolvimento do usuário também são especificados. O nível de envolvimento do usuário determina o nível de interação que o revisor e o supervisor terão com a auditoria sendo conduzida em seu caso.
Antes que os auditores possam ser designados a casos a serem auditorados, o plano de auditoria deve ser planejado e uma lista aleatória de casos gerada para o plano de auditoria. Alternativamente, o coordenador da auditoria pode incluir casos manualmente em um plano de auditoria se o tipo de caso tiver sido configurado para permitir isso no aplicativo de administração. O coordenador da auditoria designa os casos identificados para auditoria para que os auditores possam iniciar o processo de conduzir uma auditoria.