案例审计生命周期
高级案例审计过程包括以下步骤:
- 创建计划
- 审计协调者创建一个计划来定义审计的预期作用域、目标和行为。然后会对此审计计划给出安排和要添加至此计划的审计者。
- 生成案例样本列表
- 可随机生成要审计的案例的列表,或通过手动选择生成。
- 分配审计者
- 将案例列表添加至计划后,会将审计者分配给要审计的每个案例。
- 记录审计结果
- 审计者按审计计划中的详细说明针对焦点区域记录其结果。
- 记录摘要结果和建议
- 审计与审计计划相关联的所有案例并提供反馈后,审计协调者会复审文档并生成摘要结果,这些结果详细说明所有建议和操作项。