Le processus d'audit de dossier comporte cinq étapes :
- Créer un plan
- Le coordinateur d'audit crée un plan pour définir le périmètre, les objectifs et le déroulement de l'audit. Il définit ensuite un calendrier pour le plan d'audit,
puis ajoute des auditeurs à ce plan.
- Générer une liste de dossiers
- Une liste de dossiers à auditer peut être générée de manière aléatoire ou par sélection manuelle.
- Assigner des dossiers aux auditeurs
- Une fois qu'une liste de dossiers a été ajoutée au plan, chaque dossier se voit attribuer un auditeur.
- Enregistrer les résultats de l'audit
- Les auditeurs doivent faire part de leurs résultats concernant les axes majeurs détaillés dans le plan d'audit.
- Enregistrer les constatations récapitulatives et les recommandations
- Lorsque tous les dossiers du plan d'audit ont été
audités et que les commentaires ont été soumis, le coordinateur d'audit
étudie les documents reçus et rédige des constatations récapitulatives détaillant
les recommandations et les actions de l'auditeur.