Ce chapitre décrit le déroulement d'un audit de dossier, de son assignation à sa clôture. Les audits de dossiers sont habituellement conduits par un auditeur, mais peuvent aussi être réalisés par un coordinateur d'audit (un utilisateur individuel qui crée, planifie et assure le suivi du plan d'audit). L'objectif d'un audit est d'examiner les axes majeurs définis dans le plan d'audit, de déterminer s'ils ont bien été respectés et de documenter ensuite tous les résultats obtenus.